一、广西银监局职能及现行履职法规

　　（一）职能
　　贯彻执行国家有关金融工作的法律、法规，依据中国银监会的授权，制定监管法规、制度方面的实施细则和规定。负责对辖内有关银行业金融机构及其分支机构的设立、变更、终止和业务活动的监督管理，依法对金融违法、违规行为进行查处。审查和批准辖内有关银行业金融机构及其分支机构高级管理人员任职资格。负责统计、分析、上报辖内银行业金融机构的各类数据、信息，依据中国银监会授权进行信息披露。对辖内的金融风险进行分析、研究，并会同有关部门提出辖内存款类金融机构紧急风险的处之意见和建议。负责局机关和系统党的建设、纪检和干部管理工作。

　　（二）现行履职法规

序号	类别	名    称	文   号
1	机构监管类	关于调整银行市场准入管理方式和程序的决定	银监会令2003年第1号
2		金融许可证管理办法	银监会令2003年第2号
3		汽车金融公司管理办法	银监会令2003年第4号
4		汽车金融管理办法实施细则	银监发〔2003〕23号
5		境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法	银监会令2003年第6号
6		关于印发《农村商业银行管理暂行规定》和《农村合作银行管理暂行规定》的通知	银监发〔2003〕10号
7		企业集团财务公司管理办法	银监会令2004年第5号
8		邮政储蓄机构业务管理暂行办法	银监发〔2004〕32号
9		货币经纪公司试点管理办法	银监会令2005年第1号
10		银监会行政许可实施程序规定	银监会令2006年第1号
11		银监会中资商业银行行政许可事项实施办法	银监会令2006年第2号
12		银监会合作金融机构行政许可事项实施办法	银监会令2006年第3号
13		银监会外资金融机构行政许可事项实施办法	银监会令2006年第4号
14		中华人民共和国外资银行管理条例实施细则	银监会令2006年第6号
15		关于修改《银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的决定	银监会令2006年第7号
16		关于修改《企业集团财务公司管理办法》的决定	银监会令2006年第8号
17		关于印发中资商业银行、合作金融机构行政许可材料申请目录及格式要求的通知	银监发〔2006〕68号
18		金融租赁公司管理办法	银监会令2007年第1号
19		关于印发《村镇银行管理暂行规定》的通知	银监发〔2007〕5号
20		关于印发《贷款公司管理暂行规定》的通知	银监发〔2007〕6号
21		关于印发《农村资金互助社管理暂行规定》的通知	银监发〔2007〕7号
22		关于印发《村镇银行组建审批工作指引》的通知	银监发〔2007〕8号
23		关于印发《贷款公司组建审批工作指引》的通知	银监发〔2007〕9号
24		关于印发《农村资金互助社组建审批工作指引》的通知	银监发〔2007〕10号
25		信托投资公司管理办法	银监会令2007年第2号
1	风险监管类	商业银行集团客户授信业务风险管理指引	银监会令2003年第5号
2		商业银行资本充足率管理办法	银监会令2004年第2号
3		商业银行与内部人和股东关联交易管理办法	银监会令2004年第3号
4		商业银行次级债券发行管理办法	银监会令2004年第4号
5		商业银行内部控制评价试行办法	银监会令2004年第9号
6		商业银行市场风险管理指引	银监会令2004年第10号
7		商业银行授信工作尽职指引	银监发〔2004〕51号
8		商业银行房地产贷款风险管理指引	银监发〔2004〕57号
9		中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知	银监发〔2005〕17号
10		商业银行个人理财业务风险管理指引	银监发〔2005〕63号
11		关于印发《不良金融资产处置尽职指引》的通知	银监发〔2005〕72号
12		外资银行衍生产品业务风险管理指引	银监办发〔2005〕313号
13		关于印发《电子银行安全评估指引》的通知	银监发〔2006〕9号
14		关于印发《电子银行安全评估机构资质认定工作规程》的通知	银监办发〔2006〕17号
15		银行业金融机构信息系统风险管理指引	银监发〔2006〕63号
16		商业银行合规风险管理指引	银监发〔2006〕76号
17		商业银行金融创新指引	银监发〔2006〕87号
18		商业银行内部控制指引	银监会令2007年第6号
19		商业银行信息披露办法	银监会令2007年第7号
20		关于修改《商业银行资本充足率管理办法》的决定	银监会令2007年第11号
21		关于修改《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的决定	银监会令2007年第12号
22		商业银行操作风险管理指引	银监发〔2007〕42号
1	业务监管类	商业银行服务价格管理暂行办法	银监会 发改委令2003年第3号
2		金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法	银监会令2004年第1号
3		汽车贷款管理办法	银监会令2004年第2号
4		境内外资银行外债管理办法	银监会令2004年第9号
5		关于印发《农村信用合作社农户联保贷款指引》的通知	银监发〔2004〕68号
6		商业银行个人理财业务管理暂行办法	银监会令2005年第2号
7		金融机构信贷资产证券化监督管理办法	银监会令2005年第3号
8		信贷资产证券化试点管理办法	银监会公告2005年第7号
9		商业银行外部营销业务指导意见	银监发〔2005〕20号
10		金融资产管理公司处置公告管理办法	财金〔2005〕47号
		关于印发《银行开展小企业贷款业务指导意见》的通知	银监发〔2005〕54号
11		电子银行业务管理办法	银监会令2006年第5号
		关于印发《农村信用社小企业信用贷款和联保贷款指引》的通知	银监发〔2006〕7号
12		信托公司集合资金信托计划管理办法	银监会令2007年第3号
13		个人定期存单质押贷款办法	银监会令2007年第4号
14		单位定期存单质押贷款管理规定	银监会令2007年第9号
15		关于修改《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的决定	银监会令2007年第10号
1	监管措施类	关于印发《银监会统计信息披露暂行办法》的通知	银监办发〔2004〕3号
2		关于加强工行、农行、中行、建行不良资产监测和考核的通知	银监发〔2004〕7号
3		关于规范股份制商业银行年度报告内容的通知	银监发〔2004〕8号
4		关于印发《股份制商业银行非现场监管规程（试行）》的通知	银监发〔2004〕21号
5		银行业监管统计管理暂行办法	银监会令〔2004〕6号
6		关于印发农村合作金融机构序时性限产检查实施意见的通知	银监办发〔2004〕258号
7		关于印发《信托投资公司信息披露管理暂行办法》的通知	银监发〔2005〕1号
8		关于非银行金融机构高级管理人员任职资格个案审核等有关事项的通知	银监办发〔2005〕18号
9		关于印发《中国银行业监督管理委员会统计现场检查规程》的通知	银监办发〔2005〕79号
10		关于印发《农村合作银行监管工作意见》、《农村商业银行监管工作意见》的通知	银监发〔2005〕28号
11		关于印发《县（市）农村信用合作联社组建审批工作指引》的通知	银监发〔2005〕58号
12		关于印发《县（市）农村信用合作联社监管工作意见》的通知	银监发〔2005〕59号
13		关于印发《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的通知	银监发〔2005〕74号
14		关于印发《农村信用社（自治区、直辖市）联合社监管工作意见（试行）》的通知	银监发〔2005〕75号
15		关于印发《商业银行监管评级内部指引（试行）》的通知	银监发〔2005〕88号
1	监管行为类	关于印发《中国银监会监管职责分工和工作程序的暂行规定》的通知	银监发〔2004〕28号
2		关于银监会行政许可项目有关事项的通知	银监发〔2004〕48号
3		关于印发《关于明确对农村信用社监督管理职责分工的指导意见》	银监办通〔2004〕157号
4		中国银行业监督管理委员会行政处罚办法	银监会令2004年第7号
5		中国银行业监督管理委员会行政复议办法	银监会令2004年第8号
6		关于印发《银监会系统监管人员现场检查若干纪律问题》的通知	银监发〔2005〕38号
7		中国银行业监督管理委员会法律工作规定	银监会令2005年第4号
8		转发《关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件意见》的通知	银监办通〔2006〕205号
9		最高人民检察院、银监会关于在查处贪污贿赂等职务犯罪中加强协调配合的通知	高检会[2006]14号

　　二、各处室主要职责

　　（一）办公室（党委办公室）主要职责是：组织协调局机关日常工作；承担有关文件起草、重要会议的组织、机要、文秘、文档、信访、保密、外事、信息综合、信息披露、新闻报道、保卫等工作；负责金融许可证的颁发和管理。

　　1.受理的信访事项：
　　（1）对银监会、广西银监局制定和实施的银行业监督管理规章、制度和办法的建议、意见和批评；
　　（2）对银监会、广西银监局工作提出的建议、意见和批评；
　　（3）检举、揭发广西银监局系统各级机构及其工作人员违规违纪、以权谋私、失职渎职等行为；
　　（4）揭发、反映广西银监局系统所监管金融机构违法违规经营等行为；
　　（5）广西银监局系统工作人员要求维护自己合法权益的信访事项；
　　（6）其他属于广西银监局职责范围内应当受理的信访事项。

　　2.不予受理的信访事项：
　　（1）已经或依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的信访事项；
　　（2）属于各级人民代表大会以及县级以上各级人民代表大会常务委员会、人民法院、人民检察院职权范围内的信访事项；
　　（3）信访人不服信访处理、复查意见，没有在规定期限内提出复查、复核请求的。
　　（4）其他不属于广西银监局职责范围的信访事项。

　　3.不再受理的信访事项：
　　（1）广西银监局已经受理或正在办理的信访事项；
　　（2）信访人对复核意见不服，仍以同一事实和理由提出投诉请求的。

　　（二）政策法规处主要职责是：根据中国银监会授权，制定辖内有关银行业金融机构监管法规、制度方面的实施细则和规定；审查行政处罚、承担行政复议和行政诉讼事务工作；开展银行业法律咨询服务，组织法制教育培训和宣传；负责对辖内擅自设立银行业金融机构、非法从事银行业金融机构业务活动的处置工作；配合相关部门处理非法集资活动；承担年度工作报告的起草、重大调研课题和政策法规研究工作。

　　（三）市场准入处主要职责是：承办对辖内各类银行业金融机构的机构、业务、高管人员的准入审批工作；审批辖内银行业金融机构的设立、变更、终止及业务范围；审核辖内银行业金融机构高级管理人员任职资格。

　　（四）国有银行监管一处主要职责是：承办对辖内工商银行和交通银行（简称被监管机构）的监管工作；拟订监管规章制度方面的实施细则和规定；负责对被监管机构的现场检查与非现场监管；监测被监管机构的资产负债比例、资产质量、业务活动、财务收支等经营管理、内部控制和风险情况；对违法违规行为进行查处。

　　（五）国有银行监管二处主要职责是：承办对辖内农业银行（简称被监管机构）的监管工作；拟订监管规章制度方面的实施细则和规定；负责对被监管机构的现场检查与非现场监管；监测被监管机构的资产负债比例、资产质量、业务活动、财务收支等经营管理、内部控制和风险情况；对违法违规行为进行查处。

　　（六）国有银行监管三处主要职责是：承办对辖内中国银行和建设银行（简称被监管机构）的监管工作；拟订监管规章制度方面的实施细则和规定；负责对被监管机构的现场检查与非现场监管；监测被监管机构的资产负债比例、资产质量、业务活动、财务收支等经营管理、内部控制和风险情况；对违法违规行为进行查处。

　　（七）政策性银行及邮政储蓄机构监管处主要职责是：承办对辖内政策性银行、邮政储蓄机构（简称被监管机构）的监管工作；拟订监管规章制度方面的实施细则和规定；负责对被监管机构的现场检查与非现场监管；监测被监管机构的资产负债比例、资产质量、业务活动、财务收支等经营管理、内部控制和风险情况；对违法违规行为进行查处。

　　（八）股份制银行监管处主要职责是：承办对辖内股份制银行、城市商业银行、信托机构（简称被监管机构）的监管工作；拟订监管规章制度方面的实施细则和规定；负责对被监管机构的现场检查与非现场监管；监测被监管机构的资产负债比例、资产质量、业务活动、财务收支等经营管理、内部控制和风险情况；对违法违规行为进行查处。

　　（九）合作金融机构监管处主要职责是：承办对辖内农村和城市存款类合作金融机构（简称被监管机构）的监管工作；拟订监管规章制度方面的实施细则和规定；负责对被监管机构的现场检查与非现场监管；监测被监管机构的资产负债比例、资产质量、业务活动、财务收支等经营管理、内部控制和风险情况；对违法违规行为进行查处。

　　（十）金融资产管理公司监管处主要职责是：承办对辖内金融资产管理公司（简称被监管机构）的监管工作；拟订监管规章制度方面的实施细则和规定；负责对被监管机构的现场检查与非现场监管；监测被监管机构的资产负债比例、资产质量、业务活动、财务收支等经营管理、内部控制和风险情况；对违法违规行为进行查处。

　　（十一）统计信息处主要职责是：负责辖内的经济、金融信息搜集、汇总、研究分析，及时向银监会报告有关信息；向广西区政府和银行业金融机构提供信息咨询服务；负责本局系统的数据库及信息系统建设。

　　（十二）财务会计处主要职责是：管理本局系统的财务工作；负责编制本局系统的年度预算、决算；负责本局系统的基本建设和固定资产管理；承担辖内银行业会计规章制度管理和会计事务协调工作；配合纪检监察部门实施对辖区银监分局领导干部经济责任的审计工作。

　　（十三）人事处（党委组织部）主要职责是：负责本局系统的干部管理、劳动工资、机构编制、员工培训、党组织建设和党员教育管理等工作。

　　（十四）监察室（纪委办公室）主要职责是：监督检查本局系统贯彻执行国家法律、法规、政策的情况；依法依纪查处违反国家法律、法规和政纪的行为；受理监察对象的检举、控告和申诉；领导本局系统的监察(纪检)工作；负责对辖区银监分局领导干部经济责任的审计工作。

　　（十五）机关党委（党委宣传部）主要职责是：负责本局机关的党群工作；负责本局系统党的思想建设和宣传工作；负责本局系统的思想政治工作和精神文明建设。

　　（十六）后勤服务中心主要职责是：负责本局机关的行政事务工作；承办本局机关行政服务、后勤保障、物业管理、办公用品采购、消防等工作；负责机关车辆及驾驶员的管理、机关接待等工作。

　　三、办事结果

　　（一）经我局核准的银行业金融机构；
　　（二）广西银监局行政处罚情况。